Vantagens do Software “GOV eCompliance”:

  •  Governança eficaz
  •  Atende Resolução CMN 2554/98
  •  Atende e antecipa Resolução 3380/98 e Basiléia 2
  •  Atende a requisitos de qualificação:
  •  PQO e outros padrões de qualidade

O software “GOV eCompliance” tem como objetivo oferecer recursos tecnológicos para uma boa governança e alcance de conformidade normativa, cumprindo todas as funções requeridas para o Sistema de Controles Internos das empresas, de acordo com os padrões definidos pelo COSO e alinhado às recomendações da Basiléia quanto ao tratamento de riscos, em especial os operacionais.

Destina-se a empresas ou associações de classe ou grupos econômicos preocupados com boas práticas de gestão e que tenham necessidades de auditoria e supervisão direta sobre as entidades a elas ligadas. Tem plena aplicação para Instituições Financeiras em geral – Bancos, Financeiras, Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários, de Mercadorias e de Cambio, bem como DTVMs, Administradoras de Consórcios, Seguradoras e todas as empresas comprometidas com boas práticas de gestão e que pretendam efetuar uma gestão apropriada de seus riscos.

Destina-se enfim, à utilização de todas as empresas autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil e aquelas autorizadas pela Susep.

Destina-se também às empresas de capital aberto, que buscam os melhores padrões de governança definidos pela Bovespa e também às empresas que negociam suas ações em N.York e, portanto estão sujeitas às determinações da Lei Sarbanes-Oxley.

 
 
 
  Foi projetado para:
  • Identificar os processos, sub-processos e atividades;
  • Identificar e medir os riscos a eles associados;
  • Registrar eventos de não conformidade e avaliação    de exceções;
  • Submete-los à aprovação das instâncias superiores e  Áreas de Compliance e Auditoria;
  • Mapear e avaliar os controles com vistas à mitigação dos riscos;
  • Identificar e registrar planos de ação voltados à melhoria dos controles e/ou definição de ações voltadas a contingências  operacionais;
  • Permitir o acesso rápido a documentos normativos de qualquer espécie e formatos, necessários ao funcionamento do Sistema de Controles Internos;
  • Contribuir para a consecução do planejamento estratégico da organização por meio de registro e acompanhamento de seus “Objetivos e Metas”.
  • Monitorar o funcionamento do Sistema e as demais funcionalidades por parte da Diretoria, do Compliance Officer, da Auditoria e de todas as pessoas designadas, com recursos visuais de fácil assimilação;
  • Prover as informações necessárias para a Avaliação da eficácia do Sistema por parte da Alta Administração e sua Certificação.
  • Subsidiar a auditoria interna na monitoração e em seu processo de avaliação periódica.

O GOV eCompliance está alinhado com:

  • Metodologia COSO para Sistema de Controles Internos com avaliação de grau de conhecimento dos componentes do Sistema de Controles Internos;
  • Atuação preventiva focada em Prevenção a Lavagem de Dinheiro, com processo de avaliação dos gestores quanto ao conhecimento
  • Matriz de Riscos e Controles a partir de Auto Avaliação;
  • Governança Corporativa – Sarbanes-Oxley (SOX) por meio de certificação da Alta Administração;
  • Apoio à Gestão Empresarial – adaptável a outras funções de avaliação interna, como por exemplo “Clima Organizacional”, “Conhecimento e aderência a Códigos de Ética, etc.

O GOV eCompliance atende aos requisitos das Recomendações da Basiléia e ainda aos seguintes normativos das autoridades reguladoras brasileiras:

  • Resolução CMN 2554/98 – Instituições Financeiras e equiparadas;
  • Circular BC 3078/02 - Administradoras de Consórcios;
  • Circular Susep 249/04 - Sociedades seguradoras, de capitalização e entidades abertas de previdência complementar.
  • Resolução 3380/06 – Estrutura de gerenciamento do risco operacional.

Recursos tecnológicos

Operação amigável e segura por parte dos usuários, compatível com os recursos de todas as empresas, não requerendo novos investimentos em atualizações de parque tecnológico.

Características do Software “GOV eCompliance”:

  •  Três camadas (Interface, Regras do Negócio e Banco de Dados Relacional)
  •  Ambiente Web
  •  Não exige instalação de executáveis
  •  DLLs criptografadas
  •  Permissões de acesso a módulos diretamente ligadas ao menu
  •  Utilização de legados de Áreas, Departamentos e Usuários.

Seus principais módulos:
1. Documentos
Suporta a documentação normativa do Sistema, controlando edições e revisões, identificando responsabilidades e mantendo  links com os mesmos para consulta. Assegura plena disponibilidade dos documentos a todos os usuários envolvidos.
2. Agenda
Permite o agendamento de eventos importantes, mantendo o “follow up” de compromissos e responsabilidades que precisam ser cumpridos no dia a dia de cada gestor.		  
     
     
     
 

3. Ocorrências
Registros de Ocorrência operacionalizados diretamente pelos gestores/usuários, adotando-se processos em regime de “work flow”, com funções de:

  • Notificação;
  • Aprovação da solução do gestor;
  • Solicitação aprovação para exceção;
  • Registro de Compliance.

Identificação do tipo de falha e/ou perda verificado, circunstancias da ocorrência, responsabilidades, etc. Os tipos de falha e a identificação do valor de perdas decorrentes de riscos estão alinhadas com as determinações da Resolução CMN 3380/06.

  
     
     
 

4. Planos de Ação e de Testes
Voltados a soluções de problemas ou melhorias, permitindo a definição de atividades, responsabilidades e prazos de execução, com acompanhamento e gestão em regime de work flow.

Os Planos de Testes destinam-se a validar os controles, identificando métodos de teste, amostras, periodicidade, documentação e seus resultados.

 
     
     
 

5. Objetivos e Metas
Adotando os conceitos da administração por objetivos, permite que cada área/usuário utilize a ferramenta tanto quanto aos focos de natureza estratégicos da organização voltados ao negócio propriamente dito, como para a gestão dos riscos, com identificação das metas associadas aos riscos empresariais.

 
     
     
 

6. Avaliação da Cultura de Controles
Questionários focados no conhecimento de:

  • Componentes de Controles Internos;
  • Prevenção à Lavagem de Dinheiro;
  • Outros ( por exemplo: Clima Organizacional).

7. Avaliação de Riscos Específicos e Matriz de Riscos
Após mapeamento dos processos, identificação das atividades, dos riscos inerentes, permite a avaliação de Probabilidade e Impacto dos riscos, e ainda dos Controles existentes quanto a seu aspecto qualitativo, compondo a Matriz de Risco da organização.

Módulo elaborado adotando os conceitos de auto-avaliação pelos gestores, permitindo a identificação de fraquezas, correções, melhorias e dando suporte à alta Administração para a avaliação da eficácia do sistema como um todo.

Subsidia a auditoria em suas avaliações periódicas permitindo a priorização de ações de acordo com o grau de risco existente.

  
     
     
 

8. Informações gerenciais
Permite a identificação de dados do sistema, em formas gráficas ou relatórios, facilitando a visão de todos aqueles que possuem responsabilidades por sua performance.

Presta-se a apoiar os próprios usuários, suas chefias, a auditoria, a área de Compliance e a Alta Administração.

  
     
     
 

9. Avaliação da eficácia do sistema
Com base nos dados de funcionamento do Sistema de Controles Internos permite que a Alta Administração proceda à avaliação periódica da eficácia do Sistema e busque soluções para mitigação dos riscos e/ou reavaliações de natureza estratégica que possam contribuir para o crescimento da organização de forma segura.

  
     
     
 

10. Certificação do Sistema
Para uso interno e/ou externo, inclusive para órgãos de supervisão corporativa ou normativa, permite que a Alta Administração, em especial, o Diretor Geral, o Diretor de Administração e Finanças e o Diretor de Compliance, atestem a eficácia operacional, a confiabilidade nas informações e demonstrações contábeis geradas e a plena conformidade às políticas e normas internas e das autoridades reguladoras.